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上海期货交易所关于2019年1月查处违法违规行为情况的公告

2019-02-22 17:32:39 424

为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。

为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。

1月份查处情况如下: 

在异常交易行为方面管理方面:共处理异常交易行为72起。其中,自成交超限36起,频繁报撤单超限32起,大额报撤单超限3起, 实际控制关系账户组合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示76次,将7名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报7次。 

在实际控制关系账户认定与协查方面:

1月份对39组82个账户进行了实际控制关系认定。 在疑似违规交易行为排查及违规查处方面:1月份共对7起疑似违规交易行为进行排查,对1名客户进行谈话提醒,未发现违规交易行为。1月份出具《违规案件处理决定书》1份,对2名客户因违规交易给予通报批评、暂停开仓、罚款的监管措施并记入中国资本市场诚信信息数据库。

特此公告。

上海期货交易所

2019年2月21日

关键词: 上海期货交易所

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